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转移知名风投基金资产引众怒!美国金融界天才华人小伙或被起诉

更新于2024-06-07 16:17

最新消息显示,美国知名的风险投资公司Shima Capital或面临一个大麻烦:其创始人兼执行合伙人、华人天才小伙Yida Gao涉嫌将该公司旗下基金的资产转移到自己公司名下,导致Shima Capital无法筹集到足够的投资资金。他也有可能因违反美国证券交易委员会的投资者保护规则被起诉。

Shima Capital是一家专注于支持区块链初创企业的早期风险投资公司,总部位于美国加利福尼亚州旧金山。

据美国知名媒体报道,Yida Gao是中国移民,在麻省理工学院完成本科学习,曾是一名撑杆跳运动员,也是美国大学优等生荣誉学会的荣誉获得者。毕业后,他的金融职业生涯始于摩根士丹利,在公司从事并购业务。在上班的业余时间,Yida Gao投资初创公司,经常与人脉广泛的企业家亚当·斯特鲁克合作。

之后,Yida Gao曾在风险投资巨头New Enterprise Associates工作,并曾短暂就读于斯坦福商学院,后来辍学加入亚当·斯特鲁克在圣莫尼卡的风险投资公司担任全职工作。

在这期间,当时29岁的Yida Gao也登上福布斯30位30岁以下精英榜单,在风投领域一路高歌猛进。

2019年,亚当·斯特鲁克提起诉讼,指控Yida Gao秘密窃取自家公司的专有信息,并在波多黎各成立了一家风险投资公司Shima Capital,与亚当·斯特鲁克的风投公司竞争。不过,Yida Gao否认了这些指控,他称斯特鲁克“贬低”了他的贡献,并拒绝承认他们50/50的合作关系,导致他独自创业。

亚当·斯特鲁克的律师在法庭文件中,指控Yida Gao设立了多个空壳公司,其中包括Yida Gao全资拥有的一家名为ShimaB的英属维尔京群岛实体。该诉讼已于2023年10月解决。

就在与亚当·斯特鲁克发生诉讼期间,Yida Gao凭借其出色的履历和自信的举止说服了美国对冲基金大亨比尔·阿克曼和前总统候选人安德鲁·杨等加密货币和金融界的顶级人物,为他的Shima Capital提供投资,总共筹得了2亿美元,另外的一些投资者也包括Dragonfly和Galaxy等知名加密货币公司。

Shima Capital于2021年5月开始正式参与风险投资,到2022年9月,已在约200个项目中投资了约1亿美元,很快通过参与300多笔交易成为加密货币领域最活跃的投资者之一。

2022年,Yida Gao重返麻省理工学院,这所著名大学曾邀请他担任商学院的加密货币和金融研究生课程的老师。这个岗位曾经由美国证券交易委员会主席加里·根斯勒担任。

美国知名媒体的一项最新调查发现,在比尔·阿克曼和其他投资者不知情的情况下,Yida Gao秘密注册了一个离岸公司,并将Shima Capital风险基金的资产转移到自己名下。专注于数字资产和风险投资的律师埃里克·赫斯称:“这直接违反了《投资顾问法》。”

不过,Yida Gao目前还没有受到任何犯罪指控。Shima Capital的一位代表表示,该公司不对“此类监管事宜”发表评论。但据一位消息人士称,Yida Gao的行为可能违反了美国证券交易委员会的投资者保护规则,导致这家曾经的加密货币界的新星难以筹集更多资金。

尽管目前加密货币市场形势大好,但Shima Capital似乎仍举步维艰。该公司最近提交给美国证券交易委员会 (SEC) 的文件显示,其管理的资产约为1.58亿美元,低于在2022年筹集的2亿美元。

近几个月来,Shima Capital多名高层员工离职,包括首席技术官Carl Hua和研究主管Alexander Lin(他们今年早些时候离开Shima Capital创办了自己的风险投资公司),以及首席参谋兼平台负责人Hazel Chen。

几位投资者、潜在支持者和潜在投资组合公司向媒体表示,Yida Gao和他的团队年轻且缺乏经验,并不真正了解自己在做什么,过去的成功只不过是顺应了加密货币兴起的潮流。一位不愿透露姓名的人士表示,Yida Gao属于采取更快速、更宽松方式进行投资的区块链投资者,这对支持者来说可能很有吸引力。

但是,这种投资方式很快就显示出弊端,投资者开始担心Shima Capital评估投资的标准是否合理。知情人士表示,Yida Gao会根据自己个人的估计来调整Shima Capital的持股比例。此前有媒体报道称,这是一种不正规的做法。Yida Gao回应称,Shima Capital很快就会聘请专业的基金管理员来监督会计工作。

另一个让人心生疑虑的案例是,2022年9月,Shima Capital将其对加密货币交易所Chatex的投资估值为25万美元,然而,在此之前,美国财政部因Chatex为勒索软件和暗网市场等非法活动提供便利而对其进行了处罚。Shima Capital最终在2022年第四季度取消了这笔投资。

另据媒体2023年7月报道,尽管Yida Gao承诺会为Shima Capital寻找审计机构,但两家知名会计师事务所却拒绝为其担任审计,因其风险太大。

从理论上讲,Yida Gao吸引投资者的方式很标准:集中投资者的钱,投资早期的区块链公司,在这个热门行业中寻求增值空间,为投资者赢得收益。

但没有人愿意为Shima Capital担任审计师,这对一家美国风险投资公司来说并不常见。Shima Capital的海外公司ShimaB完全由Yida Gao所有,这对于美国风险投资公司来说也很不寻常。虽然许多美国加密货币风险投资公司为了应对国内不确定的监管环境而设立了离岸实体公司,但这些实体公司是归母公司所有,而不是由经营公司的个人所有。

据了解,Yida Gao确实与潜在的投资者分享了一份“基金结构”文件,其中概述了Shima Capital旗下的有限责任公司网络,这些公司将持有投资者资本并进行投资,其中有几家在开曼群岛注册。

但内部文件显示,Yida Gao在为亚当·斯特鲁克工作期间,以自己的名义成立的ShimaB根本没有出现在上述基金结构文件中,也没有出现在与投资者分享的招股说明书中。

与此同时,有关Shima Capital持股情况的内部文件显示,在Shima Capital宣布筹集了2亿美元资金后,从2021年中期到2022年底,超过100项投资由Yida Gao拥有ShimaB持有。

虽然目前还没有证据表明Yida Gao通过这种方式挪用Shima Capital的投资者资产,但专家表示,这种做法严重违反了《投资顾问法》规定的利益冲突规则。该法明确规定了风险投资公司对投资者的道德义务,并禁止Yida Gao在未进行适当披露的情况下,利用投资者的资金向他合法拥有的实体进行投资。

除了基本的资金去向之外,还有一个隐藏的大麻烦:如果Yida Gao发生意外,比如突然死亡或破产,他手中资金的所有权可能会引发争议。

2022年底,Shima Capital的投资者发现公司的所有权结构存在问题,向公司的管理层发出了警告,Galaxy也马上赎回其投资。其他进行了小额投资的人,包括比尔·阿克曼的家族理财和Dragonfly,基本上没有要求赎回。知情人士表示,这是因为他们的投资相对较小。

除了投资者不满之外,Shima Capital的合规问题还可能给Yida Gao带来法律麻烦。有律师表示,这种明显的违规行为可能被美国证券交易委员会调查甚至处罚,Shima Capital可能会被罚款,甚至被剥夺投资者顾问资格,但律师表示还不会上升到欺诈的程度。

尽管麻烦缠身,但Shima Capital仍继续积极参与加密货币市场交易。4月,Shima Capital被列为另一款以狗为主题的新区块链代币Shiba Inu的投资者。

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