周一，美国证券交易委员会(SEC)对全球最大加密货币交易所币安(Binance)及其创始人赵长鹏提出了13项指控。

SEC称，币安在美国运营一家非法交易所，让高净值的美国投资者和客户在币安不受监管的国际交易所进行交易。

此外，币安将价值数十亿美元的客户资金混在一起，并将其送往赵长鹏控制的一家欧洲公司。

SEC在起诉书中指出，币安和赵长鹏的行为“公然无视”美国证券法。

与此同时，起诉书还进一步称，赵长鹏和币安知道他们违反了美国法律。

诉状中写道：“币安的首席运营官在2018年12月直言不讳地向另一位币安合规官承认，‘我们在美国是一家无牌证券交易所’。”而其中提及的合规官，则指的是币安当时的首席合规官Samuel Lim。

SEC表示，币安创建了Binance.US，在美国为主要公司和赵长鹏打掩护，以“揭露、延缓和解决”执法目标并使币安免受影响。

据SEC称，Catherine Coley和Brian Brooks，Binance.US的首任和第二任首席执行官，曾对赵长鹏的控制水平深感担忧，也都在联邦监管机构面前作证。

Catherine Coley曾在2019年4月至2021年4月期间担任Binance.US的首席执行官，接替她的Brian Brooks在2021年8月7日宣布辞职。

根据SEC起诉书，从2018年6月到2021年7月，币安获得了116亿美元的收入，其中大部分来自交易费。

SEC称，自成立以来，在创始人赵长鹏的指挥和控制下，该交易所“先是公开地，后来是秘密地”努力吸引美国客户。

该证券监管机构表示，尽管联邦法律禁止未注册的证券发行和销售，但币安知道有数万名客户在美国，但却选择不采取行动。

它还进一步指出，2019年币安的最终合规在很大程度上是一场公开秀。

SEC指控赵长鹏下令为高净值客户制定一个规避计划，使用VPN服务来隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件来掩盖他们的来源国。

据称，赵长鹏在2019年对他的高层团队说：“我们确实需要让用户知道，他们可以在Binance.com上改变他们的KYC并继续使用。……但信息，信息需要非常谨慎地进行微调，因为我们发送的任何信息都将是公开的。……我们不能对此负责。”

SEC还称，币安和赵长鹏利用他们控制的做市商公司抬高交易价格，从客户那里获利。

据称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着他们总是可以满足客户购买或出售加密货币资产的订单。

不过，SEC的诉状强调了这两家公司所扮演角色的多个问题： 赵长鹏是它们的受益所有人，而他们收集了“数百亿美元”的客户资金。

SEC指控这两家公司还将客户资金与币安的资金混在一起，这与对破产的加密货币交易所FTX的指控类似。

起诉书中指出，Sigma Chain为其受益所有人赵长鹏收取了1.9亿美元。随后，该公司花费1100万美元购买了一艘游艇。

赵长鹏周一在推特上以“4”来驳斥这些指控。“4”是币安社区的一句流行语，敦促用户忽略恐惧、不确定性和怀疑(“Fear, Uncertainty and Doubt”，缩写为“FUD”)。

币安的一位发言人表示，公司认真对待SEC的指控，但认为该机构的指控是“不合理的”。

该公司在一份声明中说：“我们不同意美国证券交易委员会关于币安作为一个未注册的证券交易所运作或非法发行和销售证券的指控，敬请谅解。”

“由于我们的规模和全球知名度，币安发现自己很容易成为美国监管部门拉锯战中的目标，”币安称。

在SEC发出诉讼之前，3月底，美国商品期货交易委员会(CFTC)对币安和赵长鹏提出了类似指控，称其违法提供衍生品交易。

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