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未保护好举报人！7家美国公司被美国证监会罚款300万美元
更新于2024-09-10 14:45
周一，七家公司与美国证券交易委员会达成和解，因他们被指控违反了保护举报潜在不当行为的举报人的规则。
当天，美国证券交易委员会表示，对这七家公司处以的民事罚款总额超过300万美元。
美国证券交易委员会称，除其他不当行为外，这些公司还要求员工放弃获得举报人金钱奖励的权利。
美国证券交易委员会丹佛办事处主任杰森·伯特表示：“这严重阻碍了潜在的举报人向美国证券交易委员会举报潜在的证券法违规行为。”
与美国证券交易委员会和解的公司及各自的罚款如下：Acadia Healthcare Company, Inc.，1,386,000美元；aka Brands Holding Corp.，399,750美元；AppFolio, Inc.，692,250美元；IDEX Corp.，75,000美元；LSB Industries，156,000美元；Smart for Life, Inc.，19,500美元以及 TransUnion，312,000美元。
美国证券交易委员会举报人办公室主任克里奥拉·凯利表示：“确保潜在的举报人能够直接与委员会沟通是美国证券交易委员会监督职责的关键部分。”
TransUnion表示，它正在采取变革措施以更好地保护员工。
TransUnion在电子邮件中表示：“这项和解协议反映了我们对遵守监管规定的认真态度。我们自愿协助SEC的工作，并同样自愿做出改变，以确保员工和承包商更好地了解协议中规定的权利和责任。”
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